АГЕНТТРАНСФЕР

Трансфер-агент – организация, которая на рынке ценных бумаг по договору поручения с держателем реестра (регистратором) принимает документы, необходимые для внесения изменений в реестр при совершении операций, а также производит обратные действия: передает зарегистрированным лицам документы от реестродержателя. Определение трансфер-агента и порядок взаимодействия с ним регистратора прописаны в «Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг», утвержденном постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам от 2 октября 1997 года № 27. Деятельность трансфер-агента осуществляется исключительно в рамках соглашения с держателем реестра в рамках установленных им ограничений. При этом заключение договора с трансфер-агентами не освобождает держателя реестра от ответственности за собственную деятельность. Более того, регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций. В договоре между держателем реестра и трансфер-агентом в обязательном порядке должны содержаться следующие условия: время приема документов на проведение операций в реестре - не менее четырех часов каждый рабочий день, а также обязательство трансфер-агента соблюдать правила ведения реестра, установленные реестродержателем. Функции трансфер-агента следующие: прием документов от зарегистрированных в реестре лиц при совершении сделок; сбор и передача реестродержателю подлинников документов по совершаемым операциям; передача зарегистрированным лицам сертификатов ценных бумаг, выписок, получаемых от держателя реестра; удостоверение подписи на распоряжениях зарегистрированных в реестре лиц при совершении операций. При этом все изменения в реестр вносит исключительно сам держатель реестра, но он может это делать на основании информации, полученной трансфер-агентами. Последние не открывают лицевые счета и операции по ним не проводят. Деятельность трансфер-агентов не лицензируется, т. е. они не обязаны быть профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Хотя, как правило, эту роль выполняют финансовые институты или банки. Например, трансфер-агентами Пенсионного фонда РФ выступают Сбербанк, «Уралсиб», ДжиИ Мани Банк, негосударственные пенсионные фонды «КИТ Финанс», «ЛУКОЙЛ-Гарант» и др.

англ. transfer agent) – юридическое или физическое лицо, оказывающее владельцам (правообладателям) ценных бумаг услуги по регистрации их прав на ценные бумаги. Эти услуги включают: помощь в оформлении всех необходимых для перерегистрации ценных бумаг документов; поездку либо в компанию, ведущую реестр (см. Система ведения реестра владельцев именных ценных бумаг), либо непосредственно к эмитенту (когда у него число владельцев ценных бумаг – акционеров – менее 50 и он ведет реестр самостоятельно); сдачу документов на перерегистрацию прав собственности; вручение сторонам по сделке итоговых документов, в т.ч. выписок из реестра о состоянии их счетов, на к-рых ведется учет ценных бумаг (лицевой счет). Наличие такого посредника на развивающихся рынках ценных бумаг и, в частн., в России связано с: удаленностью акционеров от их реестров; неразвитостью инфраструктуры рынка ценных бумаг; наличием большого кол-ва акционеров, владеющих незначит. по стоимости пакетами ценных бумаг (выручка от продажи такого пакета бумаг была бы меньше расходов на перерегистрацию прав собственности, что лишает самостоятельные операции с ценными бумагами экономического смысла). Функции Т.-а. может также выполнять регистратор или сам эмитент.

юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре акционеров, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент не осуществляет открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и иные операции в реестре.

- юридическое лицо, профессиональный участник рынка ценных бумаг, выполняющий по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для проведения операций в реестре акционеров, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора. Трансфер-агент не осуществляет открытие и ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц и иные операции в реестре.

профессиональный участник фондового рынка, выполняющий следующие функции: выдача зарегистрированным лицам выписок из Реестра или сертификатов ценных бумаг; передача регистратору информации о совершенных сделках с ценными бумагами для внесения их в Реестр; выдача гарантий подлинности подписи зарегистрированных лиц; регистрация сделок с ценными бумагами.

См. Агент трансфертный

Словарь бизнес-терминов.Академик.ру.2001.

трансфертный агент - организация, которой поручается ведение реестра акционеров, оформление и переоформление акционерных сертификатов, учет операций с ценными бумагами.

официальный агент компании, обычно банк, управляющий передачей акций корпорации при смене владельцев.

См. Агент трансфертный